Investment
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아메리칸배터리테크놀러지(ABAT, AMERICAN BATTERY TECHNOLOGY Co )는 시리즈 D 우선주를 발행하고 투자 계약을 체결했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 16일, 아메리칸배터리테크놀러지(이하 '회사')는 최고경영자 라이언 멜서트와 함께 구독 및 투자 진술 계약(이하 '구독 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 멜서트에게 5주(주당 20달러, 총 100달러)의 시리즈 D 우선주를 발행하고 판매하기로 합의했다.이 거래는 2024년 9월 16일에 완료됐다.구독 계약에는 일반적인 진술 및 보증과 당사자 간의 특정 면책권 및 의무가 포함되어 있다.구독 계약의 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 해당 문서는 현재 보고서의 부록 10.1로 제출되어 있으며, 본 문서에 참조로 포함된다.또한, 시리즈 D 우선주의 발행 및 판매는 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 등록 면제 대상이다.2024년 9월 16일, 회사는 네바다 주 국무부에 시리즈 D 우선주에 대한 권리, 선호, 특권 및 제한을 지정하는 지정서(이하 '지정서')를 제출했다.지정서에 따르면, 각 시리즈 D 우선주는 12,000,000표의 투표권을 가지며, 회사의 보통주와 함께 단일 클래스로 투표한다.시리즈 D 우선주는 2024년 9월 17일 기준으로 주주명부에 등록된 주주와 함께 회사의 연례 주주총회에서 투표할 수 있다.시리즈 D 우선주는 주식이나 증권으로 전환되거나 교환될 수 없으며, 배당금에 대한 권리가 없다.시리즈 D 우선주는 전액 환매될 수 있으며, 환매 시 주주는 100달러를 받을 수 있다.지정서의 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 해당 문서는 현재 보고서의 부록 3.1로 제출되어 있으며, 본 문서에 참조로 포함된다.이 외에도, 구독 계약에 따라 주식의 양도 제한이 있으며, 주식의 판매, 양도 또는 기타 처분은 회사의 이사회의 사전 서면 동의가 필요하다.구독자는 이 계약에 따라 투자에 대한 높은 경제적 위험을 인지하고 있으며, 투자에 대한 수익이 없거나 전
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HCW바이오로직스(HCWB, HCW Biologics Inc. )는 감사인을 변경했고 재무제표를 수정하여 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 19일, HCW바이오로직스의 감사위원회는 Grant Thornton LLP를 회사의 감사인으로 즉시 해임하기로 결정했다.이 결정은 회계 원칙, 재무제표 공시, 감사 범위 또는 감사 절차와 관련된 어떤 이견과도 관련이 없었다.Grant Thornton이 2023년 및 2022년 회계연도에 대한 재무제표에 대해 보고한 내용은 부정적인 의견이나 의견의 면책 조항이 포함되지 않았으며, 불확실성, 감사 범위 또는 감사 원칙에 대한 자격이나 수정이 없었다.단, 2023년 12월 31일 기준으로 회사의 지속 가능성에 대한 상당한 의구심을 제기하는 조건을 설명하는 단락이 포함되어 있었다.2022년 및 2023년 회계연도와 2024년 9월 19일까지의 기간 동안, Grant Thornton이 회사의 감사인으로 활동하는 동안, 회계 원칙이나 관행, 재무제표 공시, 감사 범위 또는 절차와 관련하여 회사와 Grant Thornton 간에 이견이 없었다.이견이 해결되지 않을 경우 Grant Thornton이 보고서에 이를 언급했을 것이다.해당 기간 동안 보고 가능한 사건은 다음과 같다.2024년 5월 1일 SEC에 제출된 회사의 Form 8-K에 보고된 바와 같이, 회사는 투자자의 사칭과 관련된 범죄 계획의 피해자였다.이로 인해 회사는 800만 달러의 담보 노트를 구매하기로 한 법적 의무를 이행하지 않은 투자자에게 피해를 입었다.또한, 이 계획으로 인해 회사 계좌에 보유된 약 130만 달러가 제3자가 통제하는 사기 계좌로 잘못 송금되었으며, 회사는 이를 회수하지 못할 수도 있다.이러한 이유로, 2024년 5월 3일 감사위원회와 이사회는 회사의 경영진과 논의한 결과, 2023년 12월 31일 기준 재무제표는 수정되어야 하며 더 이상 신뢰할 수 없다고 결론지었다.회사는 2024년 5월 15일에 Form 10-K/A를 제출했
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트레저글로벌(TGL, TREASURE GLOBAL INC )은 크레딧랩과 전략적 파트너십을 체결했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 20일, 트레저글로벌은 크레딧랩 Sdn. Bhd.와 파트너십 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 양사는 각자의 핵심 역량, 자원 및 시장 전문성을 활용하여 상호 이익과 성장을 도모하는 전략적 파트너십을 구축할 예정이다.계약의 세부 사항은 첨부된 문서인 Exhibit 10.1에 포함되어 있다.같은 날, 트레저글로벌의 독립 이사인 아난드 라마크리쉬난이 이사회에서 사임했다.그의 사임은 회사의 운영, 정책 또는 관행과 관련된 어떤 분쟁이나 불일치의 결과가 아니라고 밝혔다.트레저글로벌은 크레딧랩에 대해 200만 달러를 지급하기로 합의했으며, 이는 현금 또는 트레저글로벌의 보통주로 지급될 수 있다.크레딧랩은 포트폴리오 고객으로부터 발생하는 수익의 3분의 1과 처리 수수료를 트레저글로벌과 공유하기로 했다.이번 파트너십을 통해 트레저글로벌은 ZCity 애플리케이션의 고객 데이터베이스에 대한 접근을 제공하고, 고객을 크레딧랩의 신용 서비스로 소개하는 등의 지원을 하게 된다.크레딧랩은 트레저글로벌에게 5년간 비독점적이고 양도 불가능한 브랜드 사용 권한을 부여하며, ZCity 애플리케이션 사용자에게 신용 서비스 제공을 위한 통합을 지원할 예정이다.트레저글로벌의 재무 상태는 이번 파트너십을 통해 신용 서비스 시장에서의 입지를 강화할 것으로 기대된다.또한, 크레딧랩과의 협력을 통해 고객 기반을 확장하고, 수익성을 높일 수 있는 기회를 모색할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
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벨포인트프렙(OZ, Belpointe PREP, LLC )은 2024년 2분기 보고서를 작성했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 벨포인트프렙, LLC는 2024년 6월 30일로 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출했다.이 보고서는 벨포인트프렙의 재무 상태와 운영 결과를 포함하고 있으며, 보고서의 내용은 다음과 같다.브랜든 E. 라코프는 이 보고서에 대해 다음과 같이 인증했다.첫째, 이 보고서는 벨포인트프렙, LLC의 10-Q 양식에 대한 검토를 완료했으며, 둘째, 이 보고서는 중요한 사실을 잘못 진술하거나 중요한 사실을 생략하지 않았음을 확인했다.셋째, 재무제표와 기타 재무 정보는 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 나타내고 있다.넷째, 벨포인트프렙의 인증 담당자들과 함께 정보 공개 통제 및 절차를 수립하고 유지할 책임이 있으며, 이러한 통제 및 절차가 효과적임을 평가했다.다섯째, 내부 통제에 대한 최근 평가를 바탕으로 감사인과 감사 위원회에 모든 중요한 결함 및 물질적 약점을 보고했다.마틴 라코프 또한 이 보고서에 대해 유사한 인증을 했다.그는 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 13(a) 또는 15(d) 조항의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타내고 있음을 확인했다.이 보고서는 벨포인트프렙, LLC의 재무 상태와 운영 결과를 명확하게 보여주며, 투자자들에게 중요한 정보를 제공한다.현재 벨포인트프렙의 재무 상태는 다음과 같다.2024년 6월 30일 기준으로 총 자산은 476,155천 달러이며, 총 부채는 159,255천 달러로 나타났다.또한, 멤버 자본은 316,900천 달러로 보고됐다.이와 같은 재무 상태는 회사의 안정성과 성장 가능성을 나타내며, 투자자들에게 긍정적인 신호로 작용할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를
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U.S.에너지(USEG, US ENERGY CORP )는 에너지가 나스닥 상장 유지 요건 미달 통지를 수령했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 17일, U.S.에너지(이하 '회사')는 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')의 상장 자격 부서로부터 서면 통지(이하 '통지서')를 받았다.통지서는 회사가 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 명시된 최소 입찰가 요건을 준수하지 못하고 있음을 알렸다.나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)는 상장된 증권이 주당 최소 입찰가 1.00달러를 유지해야 한다고 규정하고 있으며, 상장 규칙 5810(c)(3)(A)는 최소 입찰가 요건을 충족하지 못할 경우 30일 연속 영업일 동안 결핍이 지속될 경우 이를 인정한다고 명시하고 있다.2024년 8월 5일부터 9월 16일까지 30일 연속 영업일 동안 회사의 보통주 종가를 기준으로 할 때, 회사는 더 이상 최소 입찰가 요건을 충족하지 못하고 있다.통지서는 현재 회사의 보통주가 나스닥 자본 시장에 상장된 것에는 영향을 미치지 않는다.통지서에 따르면, 회사는 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)를 준수하기 위해 180일의 기간, 즉 2025년 3월 17일까지 준수해야 한다.준수를 위해서는 회사의 보통주가 최소 10일 연속 영업일 동안 주당 최소 입찰가 1.00달러 이상의 종가를 기록해야 한다.만약 회사가 2025년 3월 17일까지 준수를 회복하지 못할 경우, 추가로 180일이 부여될 수 있으며, 이 경우 회사는 나스닥 자본 시장의 초기 상장 기준(입찰가 요건 제외)을 충족하고 결핍을 해결할 의사를 서면으로 통지해야 한다.만약 회사가 두 번째 준수 기간 동안 자격을 갖추지 못하거나 180일 동안 준수를 회복하지 못할 경우, 회사의 보통주는 상장 폐지될 수 있으며, 이 경우 회사는 상장 폐지 결정에 대해 청문 패널에 항소할 기회를 갖게 된다.회사는 보통주의 종가를 모니터링할 계획이며, 필요할 경우 최소 입찰가 요건을 회복하기 위한 가능한 옵션을 고려할 수 있다.2024년
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마타도르리소시즈(MTDR, Matador Resources Co )는 2033년 만기 7억 5천만 달러 규모의 선순위 채권 발행 가격을 결정했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 20일, 텍사스주 댈러스 — 마타도르리소시즈(뉴욕증권거래소: MTDR)는 오늘 2033년 만기 6.250% 선순위 무담보 채권 7억 5천만 달러의 사모 발행 가격을 액면가의 100%로 결정했다.이번 발행은 2024년 9월 25일에 마감될 예정이며, 일반적인 마감 조건이 적용된다.마타도르는 이번 발행으로 얻은 순수익을 마타도르의 신용 시설에 대한 미상환 차입금 상환에 사용할 계획이며, 여기에는 마타도르의 기한 대출에서 미상환된 2억 5천만 달러가 포함된다. 이 채권과 관련된 보증은 1933년 증권법(“증권법”) 및 기타 주 또는 관할권의 적용 가능한 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 또는 증권법의 적용 가능한 면제 없이 미국 내에서 제공, 이전 또는 판매될 수 없다.이 채권은 초기 구매자가 합리적으로 “자격 있는 기관 투자자”라고 믿는 개인에게 Rule 144A에 따라 재판매될 수 있으며, 미국 외의 비미국인에게는 Regulation S에 따라 재판매될 수 있다.이 보도자료는 증권법의 Rule 135c에 따라 발행되며, 채권을 포함한 어떤 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안의 요청이 아니며, 등록 또는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 자격을 갖추기 전에 이러한 증권의 판매가 이루어질 수 없다.마타도르리소시즈는 미국 내에서 석유 및 천연가스 자원의 탐사, 개발, 생산 및 인수에 종사하는 독립 에너지 회사로, 석유 및 천연가스 셰일 및 기타 비전통적인 플레이에 중점을 두고 있다. 현재 운영은 주로 뉴멕시코 남동부와 텍사스 서부의 델라웨어 분지 내 울프캠프 및 본 스프링 플레이의 석유 및 액체가 풍부한 부분에 집중되고 있다. 마타도르는 또한 텍사스 남부의 이글 포드 셰일 플레이와 루이지애나 북서부의 헤인즈빌 셰일 및 코튼 밸리 플레이에서도 운영하고 있다.추가로
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코핀(KOPN, KOPIN CORP )은 2천 7백만 달러 규모의 공모주식 및 선불 워런트 발행 가격을 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 코핀(주식 코드: KOPN)은 2024년 9월 20일, 3,755만 주의 보통주를 주당 0.65달러에 공모하는 가격을 발표했다.또한, 특정 투자자에게 보통주 대신 400만 주의 보통주를 구매할 수 있는 선불 워런트를 주당 0.64달러에 제공하며, 이는 보통주의 공모 가격에서 각 선불 워런트의 0.01달러의 행사 가격을 뺀 금액이다.보통주와 선불 워런트의 총 매출액은 약 2천 7백만 달러에 이를 것으로 예상되며, 이는 인수 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.또한, 회사는 인수인에게 30일 동안 추가로 623만 2,500주의 보통주를 공모 가격으로 구매할 수 있는 옵션을 부여했다.이번 공모의 마감은 2024년 9월 23일경에 이루어질 것으로 예상되며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다. 코핀은 이번 공모를 통해 얻은 순수익을 일반 기업 목적, 즉 운영 자본, 내부 연구 및 개발, 신경 디스플레이, 자본 지출 및 진행 중인 소송 판결 관련 지급 또는 판결 항소에 사용할 계획이다. 이번 공모의 단독 북런너는 캐너코드 제뉴이티이며, 레이크 스트리트 캐피탈 마켓이 공동 관리자로 참여하고 있다.최종 투자 설명서 및 기본 투자 설명서는 요청 시 캐너코드 제뉴이티 LLC에 문의하여 받을 수 있다. 이 보도 자료는 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주 또는 관할권에서 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 경우에는 증권의 제안, 요청 또는 판매가 이루어지지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
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