아이칸엔터프라이즈(IEP), SEC와의 합의 발표

아이칸엔터프라이즈(IEP, ICAHN ENTERPRISES L.P. ), SEC와의 합의 발표

19일 미국 증권거래위원회에 따르면 아이칸엔터프라이즈는 2023년 5월 3일 뉴욕 남부지방검찰청의 연락을 받았고, 2023년 6월 21일에는 미국 증권거래위원회(SEC) 집행부 직원으로부터 정보 제공 요청을 받았다.이전에 공시한 바 있다.

2024년 8월 19일, 아이칸엔터프라이즈와 회사의 일반 파트너 이사회 의장인 칼 아이칸은 SEC와의 조사와 관련하여 합의 계약을 체결했다.

이 합의와 관련하여 SEC는 행정 절차에서 아이칸엔터프라이즈가 2018년, 2019년 및 2020년의 10-K 양식에서 아이칸이 개인 마진 대출을 보장하기 위해 아이칸엔터프라이즈 증권을 담보로 제공했다고 밝혔다.
아이칸과 관련된 명령은 아이칸의 이전 Schedule 13D 제출이 일반적으로 그가 개인 마진 대출을 위해 아이칸엔터프라이즈 예치 단위를 담보로 제공했다고 명시하고 있다.

사실을 공개했지만, 이후의 Schedule 13D 제출은 대출 계약 및 대출 계약 수정 사항을 설명하거나 보증서를 첨부하는 등의 요구 사항을 충족하지 않았다.

SEC의 주장에 대해 인정하거나 부인하지 않으면서(SEC의 관할권에 대해서만 제외하고), 합의 조건에 따라 아이칸엔터프라이즈는 150만 달러의 민사 벌금을 지불하고 1934년 증권거래법 제13(a) 조항 및 그에 따른 규칙 13a-1의 위반 및 향후 위반을 중단하겠다고 했다.명령을 수락했다.

또한 아이칸은 50만 달러의 민사 벌금을 지불하고 1934년 증권거래법 제13(d)(2) 조항 및 그에 따른 규칙 13d-2(a)의 위반을 중단하겠다고 했다.

뉴욕 남부지방검찰청의 요청과 관련하여 아이칸엔터프라이즈는 해당 문의에 대한 문서를 제출했으며, 2023년 5월 3일의 초기 문의 이후로는 뉴욕 남부지방검찰청과 실질적인 소통이 없었다.

이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자에 의해 아이칸엔터프라이즈를 대신하여 서명되었다.아이칸엔터프라이즈 L.P. (등록자)By: 아이칸엔터프라이즈 G.P. Inc.일반 파트너Date: 2024년 8월 19일By: /s/ Ted PapapostolouTed Papapostolou최고 재무 책임자
아이칸엔터프라이즈는 SEC와의 합의에 따라 150만 달러의 민사 벌금을 지불하고, 칼 아이칸은 50만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 했다.

이러한 합의는 회사의 재무 상태에 영향을 미칠 수 있으며, 투자자들은 이와 같은 사건을 고려하여 투자 결정을 내릴 필요가 있다.

현재 아이칸엔터프라이즈는 SEC와의 합의로 인해 재무적 부담이 증가할 가능성이 있으며, 향후 규제 준수에 대한 주의가 필요하다.



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미국증권거래소 공시팀