니콜라스파이낸셜(NICK), 나스닥 비준수 통지 수령

니콜라스파이낸셜(NICK, NICHOLAS FINANCIAL INC )은 나스닥 비준수 통지를 수령했다.

27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 27일, 플로리다.

클리어워터 - 니콜라스파이낸셜(증권코드: NICK)은 2024년 8월 21일 나스닥 주식시장 상장 자격 부서로부터 비준수 통지서(이하 '비준수 통지서')를 수령했다.

비준수 통지서는 회사가 2024년 6월 30일 종료된 분기의 분기 보고서(Form 10-Q)를 제때 제출하지 못함에 따라 나스닥 상장 규칙 5250(c)(1) (이하 '나스닥 상장 규칙')을 준수하지 않았음을 명시하고 있다.
비준수 통지서에 따르면, 나스닥 규정에 따라 회사는 이제 60일의 기간, 즉 2024년 10월 21일까지 나스닥에 준수 계획을 제출해야 한다. 만약 회사의 계획이 수용된다면, 나스닥은 회사가 준수를 회복할 수 있도록 최대 180일, 즉 2025년 2월 18일까지의 기간을 부여할 수 있다. 만약 나스닥이 회사의 계획을 수용하지 않는다면, 회사는 나스닥 상장 규칙 5815(a)에 따라 나스닥 청문회 패널에 그 결정을 항소할 기회를 갖게 된다.

비준수 통지서는 회사의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않는다. 회사의 2024년 6월 30일 종료 분기의 Form 10-Q 제출 지연은 Amplex Electric, Inc.의 대다수 지분 인수 완료와 관련된 정보 및 공시를 수집하고 검토하는 데 추가 시간이 필요했기 때문이다. 이 인수는 2024년 6월 15일에 완료되었다.

회사는 2024년 6월 10-Q를 검토하고 최종화하기 위해 열심히 작업했고, 위에서 언급한 60일 이내인 2024년 8월 26일에 성공적으로 Form 10-Q를 제출하였다. 2024년 [날짜]에 나스닥은 회사가 이제 나스닥 상장 규칙 5250(c)를 준수하고 있다고 통보하였다.

니콜라스파이낸셜은 이전에 전문 소비자 금융 회사로 운영되었으나, 2023년 11월 운영 재구성을 발표한 이후 현재는 광대역 회사의 지배 지분을 보유하고 있으며, 추가적인 지배 지분을 추구할 계획이다. 또한, 회사는 여분의 자본을 상장 증권에 투자할 계획이다.

이 보도자료에는 회사의 2024년 6월 10-Q 제출 예상과 관련된 '전망 진술'이 포함되어 있다. 60일 이내에 2024년 6월 10-Q가 제출될 것이라는 보장은 없으며, 나스닥이 회사의 보통주를 계속 상장할 것이라는 보장도 없다. 전망 진술은 회사의 통제 범위를 넘어서는 여러 조건에 영향을 받을 수 있다. 이러한 위험과 불확실성에 대한 자세한 내용은 2024년 3월 31일 종료된 회계연도의 연례 보고서(Form 10-K) 및 SEC에 제출된 기타 보고서에서 확인할 수 있다.이 문서의 사본은 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.회사는 법률에 의해 요구되지 않는 한 이 진술을 업데이트할 의무가 없다.


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미국증권거래소 공시팀