9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 8일, 스태핑360솔루션즈(이하 '회사')는 특정 기관 투자자(이하 '보유자')와 증권 교환 계약(이하 '교환 계약')을 체결했다.
이에 따라 회사는 총 (i) 101,190주(이하 '주식')의 보통주를 발행하기로 했으며, 주당 액면가액은 0.00001달러이다.
또한 (ii) 411,630주까지의 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트(이하 '사전 자금 조달 워런트')를 발행하기로 했다.
이 교환은 보유자가 보유한 552,234주까지의 보통주를 8.30달러의 행사 가격으로 구매할 수 있는 특정 워런트(이하 '워런트')와의 교환을 통해 이루어졌다.회사는 교환을 통해 재취득한 워런트를 취소했으며, 해당 워런트는 재발행되지 않는다.
이번 교환의 완료는 회사가 주주 가치를 제공할 수 있는 전략적 옵션을 고려하고 실행할 수 있도록 허용한다.
교환 계약에 따라 주식 및 사전 자금 조달 워런트의 발행은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따른 등록 면제에 의존하여 이루어졌다.
주식이나 사전 자금 조달 워런트, 사전 자금 조달 워런트의 행사로 발행될 사전 자금 조달 워런트 주식은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 따라서 증권은 등록이나 등록 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.
1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서에 서명할 권한이 있는 자에 의해 적절히 서명됐다.서명자는 브렌던 플러드이며, 그는 회사의 회장 겸 최고 경영자다.
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미국증권거래소 공시팀
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