12일 미국 증권거래위원회에 따르면 트리오페트롤리엄의 최고 경영자 로빈 로스는 다음과 같이 인증한다.
1) 본인은 트리오페트롤리엄의 2024년 7월 31일 종료 분기 보고서(이하 '보고서')를 검토했다.
2) 본인의 지식에 따르면, 이 보고서는 중요한 사실을 잘못 진술하거나 중요한 사실을 생략하지 않았으며, 보고서가 다루는 기간에 대해 진술이 오해의 소지가 없도록 필요한 모든 사실을 포함하고 있다.
인증 담당자와 본인은 등록자의 공시 통제 및 절차(증권 거래법 규칙 13a-15(e) 및 15d-15(e) 정의) 및 재무 보고에 대한 내부 통제를 설정하고 유지할 책임이 있으며, 다음과 같은 조치를 취했다.
(a) 이러한 공시 통제 및 절차를 설계했거나 감독하에 설계하도록 하여 등록자 및 그 자회사와 관련된 중요한 정보가 보고서 작성 기간 동안 우리에게 알려지도록 했다.
(b) 재무 보고의 신뢰성과 외부 목적의 재무제표 작성에 대한 합리적인 보장을 제공하기 위해 각 재무 보고에 대한 내부 통제를 설계했거나 감독하에 설계했다.
(c) 등록자의 공시 통제 및 절차의 효과성을 평가하고 이 보고서에 그 평가를 바탕으로 공시 통제 및 절차의 효과성에 대한 결론을 제시했다.
(d) 등록자의 최근 회계 분기 동안 등록자의 재무 보고에 대한 내부 통제의 변경 사항을 보고서에 공개했다.5) 등록자의 다.
(a) 등록자의 재무 보고에 대한 내부 통제의 설계 또는 운영에서 중요한 결함 및 물질적 약점이 있으며, 이는 등록자의 재무 정보를 기록, 처리, 요약 및 보고하는 능력에 부정적인 영향을 미칠 가능성이 있다.(b) 관리 또는 내부 통제에 중요한 역할을 하는 다.직원이 관련된 사기 사건이 있다.
2024년 9월 12일, 로빈 로스, 최고 경영자. 2024년 9월 12일, 그렉 오버홀처, 최고 재무 책임자. 이 인증서는 18 U.S.C. § 1350에 따라 제공되며, 보고서의 일부로 제출되거나 별도의 공시 문서로 제출되지 않는다.
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미국증권거래소 공시팀
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