9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 11월 2일, US Lighting Group, Inc.는 1800 Diagonal Lending LLC(이하 1800 Diagonal)와의 대출 관련하여 원금 $120,750의 약속 어음을 발행했다. 이 어음은 원리금을 포함해 월 $15,027의 상환을 제공했으나, 1800 Diagonal은 이후 월 $7,500로 줄인 상환을 동의했다. 그러나 US Lighting Group은 6월 상환을 하지 못했고, 2024년 7월 2일에 1800 Diagonal은 어음의 $10,000를 자사 보통주로 전환하기로 결정했다. 1800 Diagonal은 6월 상환 불이행으로 어음 위반을 선언하고, 미지급 잔액에 벌금을 적용, 전액 상환을 요구했다. 벌금 적용과 $10,000 전환 후, 1800 Diagonal은 아직 $68,910의 미지급 잔액이 있다고 주장했다. US Lighting Group은 가용 현금이 부족해 가속화된 어음 잔액을 상환할 수 없으며, 1800 Diagonal이 추가 채무를 자사 보통주로 전환해 공공 시장에 주식을 판매할 가능성이 있다고 전망했다.
1800 Diagonal은 2024년 7월 2일에 어음 잔액 중 $10,000를 자사 미등록 보통주로 전환했다. 어음 위반 시, 1800 Diagonal은 어음잔액을 전환일로부터 10거래일 동안 주식 최저 거래가의 61%에 해당하는 가격으로 주식으로 전환할 수 있다. 7월 2일 전환가는 주당 $0.00976였으며, 1800 Diagonal은 $10,000 어음 잔액을 전환해 1,024,590주의 주식을 받았다. 이 주식 발행은 1933년 증권법 섹션 4(a)(2)에 따라 등록에서 면제되었다.
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미국증권거래소 공시팀
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