2024.07.18(목)
10일 미국 증권거래위원회에 따르면 Vivos Therapeutics, Inc. (이하 '회사')는 지난 2024년 5월 16일 나스닥 증권시장(Nasdaq)으로부터 회사가 2024년 3월 31일 기준 주주 자본이 최소 $2,500,000를 충족하지 못해 Nasdaq 상장 규정 5550(b)(1)을 위반했다고 통보받았다.

회사는 2024년 6월 10일 $7,500,000의 자본금 유치 이후 6월 25일에 제출한 현황 보고서(Form 8-K)에서 주주 자본이 최소 $2,500,000를 확보했다고 보고했다. 6월 27일에는 나스닥 청문회 패널과의 회의에서 과거, 현재, 미래의 자본 요건 준수 현황을 논의하고 나스닥 상장 유지를 요청했다.

2024년 7월 5일, 패널은 회사의 상장 유지 요청을 수락했으며, 회사는 2024년 6월 30일로 마감되는 분기의 Form 10-Q를 8월 15일까지 SEC에 제출해 자본 요건을 충족해야 한다. 회사는 지속적인 자본 요건 준수를 위해 추가 자본 조달을 모색 중이다. 또한, 이전에 공개된 전략적 마케팅 및 유통 연맹이 향후 실적에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상하고 있다. 하지만, 충분한 자본 조달이나 수익 창출에 실패하면 회사 주식이 나스닥에서 상장 폐지될 위험도 있다. 상장 폐지는 주가, 주식 매매, 자본 조달 능력 및 회사의 평판에 부정적인 영향을 미칠 수 있다.

이번 보고서에는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조에 따른 미래 예측 진술이 포함됐다. 이러한 진술은 미래 사건이나 결과가 예측과 다를 수 있음을 주의시킨다. 특히 자본 요건 준수와 관련해 예측이 포함되어 있으며, 준수 실패 시 나스닥 상장 폐지로 이어질 가능성이 언급됐다. 회사는 상황 변화에 따라 이러한 진술을 업데이트할 의무가 없음을 밝혔다.

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미국증권거래소 공시팀
공시 원문URL : https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1716166/000149315224026723/0001493152-24-026723-index.htm

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