12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 9일, 라이트웨이브로직(회사는, 네바다 주 법인)이 증권거래위원회(SEC)에 대한 추가 공시서를 제출했다.
이번 공시는 회사의 선행 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-281059)와 관련되며, 회사의 보통주식(액면가 $0.001)과 관련하여 발행될 주식에 대한 내용을 담고 있다.
이러한 주식은 2023년 2월 28일 링컨파크캐피탈펀드와 체결한 구매계약에 따라 발행되며, 스넬 & 윌머 LLP가 해당 주식에 대한 법률 의견서를 발행했다.이 법률 의견서의 사본과 그에 포함된 동의서는 부록 5.1에 첨부되어 있다.
해당 판매계약은 2022년 12월 9일 로스 캐피털 파트너스 LLC와 체결된 것으로, 스넬 & 윌머 LLP가 이에 관한 법률 의견서를 발행했다.이 법률 의견서는 부록 5.2에 첨부되어 있다.
또한, 이번 추가 공시서에서는 회사가 발행할 수 있는 최대 금액이 $6,358,348의 주식과 21,571주의 주식으로, 이를 총칭하여 '주식'이라고 부르며, 이는 구매계약에 따라 판매되고 발행된다.
판매계약에 따른 주식의 경우, 최대 $32,921,834의 가치를 가지며, 보통주식이 발행된다.
이 주식들은 2023년 2월 28일에 체결된 구매계약 및 2022년 12월 9일에 체결된 판매계약에 따라 발행된다.
스넬 & 윌머 LLP는 이러한 주식의 발행이 회사에 의해 적절히 승인되었으며, 구매계약 또는 판매계약의 조건에 따라 발행되는 경우 유효하게 발행되며, 전액 지급되고 비과세된다.의견을 밝혔다.
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미국증권거래소 공시팀
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