6일 미국 증권거래위원회에 따르면 에이지이글에어리얼시스템즈는 2022년 6월 30일에 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에서 보고한 바와 같이, 2022년 6월 26일에 체결된 증권 구매 계약(이하 '원본 SPA')에 따라 알파 캐피탈 안스탈트(이하 '알파')와 계약을 체결했으며, 이 계약은 2024년 2월 8일 및 2024년 7월 25일에 각각 수정된 시리즈 F SPA 수정 계약(이하 '시리즈 F 수정 계약')에 의해 수정됐다.
알파는 회사의 시리즈 F 5% 전환 우선주(이하 '시리즈 F 전환 우선주') 10,000주와 회사의 보통주 5,212,510주를 구매할 수 있는 워런트를 구매했다.
SPA의 조건에 따라 알파는 시리즈 F 전환 우선주 및 동반 워런트의 총액 2,500만 달러의 명목 가치를 구매할 권리가 있으며(이하 '추가 투자 권리'), 이는 알파가 추가 투자 권리를 행사하겠다는 의사를 나타낸다.
2024년 8월 27일, 알파는 총 500주의 시리즈 F 전환 우선주를 구매하기 위해 추가 투자 권리를 행사했으며, 이는 보통주 1,238,237주로 전환될 수 있으며, 전환 가격은 0.4038 달러이다.
또한, 알파는 보통주 1,238,237주를 구매할 수 있는 워런트를 구매했으며, 이 워런트의 행사 가격은 주당 0.4038 달러로 총 구매 가격은 50만 달러이다.이 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며, 3년의 유효 기간을 가진다.
시리즈 F 전환 우선주와 워런트는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따라 제정된 규칙 506에 따른 등록 면제를 근거로 발행 및 판매된다.2024년 9월 6일, 이 보고서는 증권 거래법 1934년의 요구 사항에 따라 서명됐다.서명자는 마크 디시에나(최고 재무 책임자)이다.
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