16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 13일, 알파베스트애퀴지션(이하 '회사')은 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')의 상장 자격 부서(이하 '직원')로부터 서면 통지(이하 '통지')를 받았다.
통지에 따르면 회사는 나스닥 글로벌 마켓에서 계속 상장하기 위해 필요한 최소 공공 보유자 수 규정(이하 '최소 공공 보유자 규정')을 준수하지 않고 있으며, 이 규정은 회사가 최소 400명의 총 보유자를 유지해야 한다고 명시되어 있다.
통지에 따라 회사의 증권에 대한 인용 정보는 listingcenter.nasdaq.com에 표시될 것이며, 제3자 시장 데이터 제공업체에 의해 표시될 수 있다. 그러나 현재로서는 회사의 증권 상장에는 영향을 미치지 않는다.
나스닥이 회사의 계획을 수용할 경우, 나스닥은 통지 날짜로부터 최대 180일의 연장을 부여할 수 있다. 만약 나스닥이 회사의 계획을 수용하지 않을 경우, 회사는 나스닥 청문 위원회에서 결정에 대한 항소를 할 기회를 가지게 된다. 그러나 이러한 항소가 성공할 것이라는 보장은 없다.
회사는 현재 이 통지를 수령한 사실을 나스닥 상장 규정 5810(b)에 따라 공개하고 있다. 회사는 2024년 10월 28일까지 총 보유자 수를 모니터링할 계획이며, 필요할 경우 최소 공공 보유자 규정의 결함을 해결하기 위한 가능한 옵션을 평가할 수 있다.
또한, 회사는 나스닥 자본 시장으로 증권 상장을 이전하는 것을 고려할 수 있으며, 이 경우 해당 시장에서의 계속 상장 요건을 충족해야 한다. 그러나 회사가 나스닥 상장 기준을 회복하거나 유지할 수 있을 것이라는 보장은 없다.
이 현재 보고서에서 언급된 특정 진술은 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조의 의미 내에서 '미래 예측 진술'로 간주된다. 이러한 미래 예측 진술은 회사 또는 경영진의 기대, 희망, 신념, 의도 또는 전략에 관한 것이며, 미래 사건이나 상황에 대한 예측, 예보 또는 기타 특성을 포함한다.
'예상하다', '믿다', '계속하다', '할 수 있다', '추정하다', '기대하다', '의도하다', '할 수 있다', '계획하다', '가능하다', '잠재적이다', '예측하다', '프로젝트하다', '해야 한다', '할 것이다'와 같은 표현은 미래 예측 진술을 식별할 수 있지만, 이러한 단어가 없어서 해당 진술이 미래 예측 진술이 아닌 것은 아니다.
이러한 미래 예측 진술은 경영진의 신념과 회사 경영진이 현재 이용할 수 있는 정보에 기반하고 있다. 미래 예측 진술은 미래 성과, 조건 또는 결과를 보장하지 않으며, 많은 알려진 및 알려지지 않은 위험, 불확실성, 가정 및 기타 중요한 요인을 포함한다. 이러한 요인 중 다수는 회사의 통제를 벗어난 것들이다.
이러한 요인은 회사의 연례 보고서의 '위험 요인' 섹션에 명시되어 있으며, 미국 증권 거래 위원회(이하 'SEC')에 2024년 4월 16일 제출된 문서 및 회사가 제출했거나 제출할 문서에 포함되어 있다. 이러한 요인은 실제 결과나 결과가 미래 예측 진술에서 논의된 것과 실질적으로 다르게 발생할 수 있도록 할 수 있다.
회사 또는 그 대리인이 행한 모든 후속 서면 또는 구두 미래 예측 진술은 이 단락에 의해 전적으로 제한된다. 회사는 이 현재 보고서 날짜 이후의 수정이나 변경에 대해 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무를 지지 않는다.
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미국증권거래소 공시팀
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