8일 미국 증권거래위원회에 따르면 더퍼스트뱅크셰어스의 최고경영자 M. 레이(호피) 콜(Jr.)은 2024년 9월 30일 종료된 분기의 10-Q 양식 분기 보고서를 검토했고, 이 보고서가 중요한 사실을 잘못 진술하거나 생략하지 않았으며, 재무제표와 기타 재무 정보가 모든 중요한 측면에서 등록자의 재무 상태, 운영 결과 및 현금 흐름을 공정하게 나타내고 있다고 밝혔다.
또한 그는 등록자의 인증 담당자와 함께 공개 통제 및 절차를 수립하고 유지할 책임이 있으며, 이러한 통제 및 절차가 등록자와 그 자회사에 대한 중요한 정보를 보장하기 위해 설계되었음을 확인했다.
이와 함께, 최고재무책임자(Chief Financial Officer)인 도나 T. 로워리(Dee Dee Lowery)도 같은 보고서를 검토했으며, 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하고 있다고 인증했다.
2024년 11월 8일, 두 명의 고위 경영진은 각각의 인증서에 서명했으며, 이들은 회사의 재무 보고 및 공개 통제의 효과성을 평가하고, 내부 통제에 대한 변경 사항을 보고했다.
이들은 또한 내부 통제의 설계 또는 운영에서 발생할 수 있는 모든 중요한 결함 및 물질적 약점을 공개했다.
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미국증권거래소 공시팀
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